Referent: Mariza Aleksandrowicz (Uniwersytet SWPS)

Moderator: prof. dr. hab. Renata Świrgoń-Skok (Uniwersytet Rzeszowski)

Termin: 20 kwietnia 2022 r. godz. 17:00-18:30

Link do spotkania: https://meet.jit.si/prawno-spoleczne-spot

Abstrakt: Przedmiotem badań jest instytucja compliance traktowana jako wewnętrzna polityka zwalczania nieprawidłowości w podmiotach działających na rynku finansowym. Nieustający rozwój gospodarczy i postęp technologiczny oraz tworzenie norm compliance kreują nowe problemy natury prawnej i faktycznej wymagające zbadania oraz zidentyfikowania ryzyk związanych z bezpiecznym świadczeniem usług przez podmioty rynku finansowego. Fakt, że polski ustawodawca nie stworzył przepisów prawa w sposób kompletny, powoduje, że rozwój compliance następuje poprzez tworzenie norm przez podmioty niemających charakteru prawotwórczego. W ramach tak skonstruowanej hipotezy badawczej, wyróżniono następujące problemy badawcze:

  1. pomimo tego, że niektóre regulacje compliance zawarte są w normach, które mają miękki charakter, a w istocie rzeczy są niewiążące, w praktyce posiadają jednak silną moc obowiązującą, w efekcie czego stosowane są podobnie jak przepisy prawa powszechnie obowiązującego,
  2. zwiększenie wymogów regulacyjnych powoduje wzrost bezpieczeństwa organizacji i znaczenia funkcji compliance,
  3. zwiększenie wymogów regulacyjnych powoduje wzrost bezpieczeństwa organizacji i znaczenia funkcji compliance.
  4. systemy compliance mają zastosowanie nie tylko do organizacji działających na rynku prywatnym, ale również w sektorze publicznym.

W pracy posłużono się następującymi metodami badawczymi: metoda empiryczną i prawno-dogmatyczna, prawno-historyczna, metoda funkcjonalna oraz metoda komparatystyczna. Cel pracy został osiągnięty poprzez dokonanie analizy definicji instytucji compliance zaprezentowanych w literaturze oraz przedstawienie propozycji jej brzmienia. Wskazano, że w polskim porządku prawnym elementy systemu compliance uregulowane są w sposób odmienny, co w praktyce przekłada się na bezpieczeństwo i stabilność rynków finansowych, oraz że w poszczególnych obszarach, przepisy są konstruowane w sposób mało spójny bez odgórnego spojrzenia na problematykę rynków finansowych.